Autorización ESI
Expediente sólido, no “papel”
“Alineamos requisitos CNMV con procesos reales: roles, controles, registros y trazabilidad listos para supervisión.”
Autorización ESI
Te acompañamos en el proceso de autorización ESI ante CNMV: definición del modelo, preparación del expediente y del programa de actividades, control interno, políticas MiFID, outsourcing y evidencias operativas. Objetivo: una ESI defendible y alineada con tu operativa real.
Programa de actividades
Modelo claro y consistente
“Definimos servicios, clientes objetivo, canales, outsourcing y controles: coherencia total entre operativa y documentación.”
MiFID / Control interno
Políticas y evidencias
“Conflictos de interés, idoneidad, incentivos, best execution (si aplica), quejas, archivo y reporting.”
Puesta en marcha
Requerimientos y ‘go-live’
“Acompañamiento en requerimientos, ajustes y preparación operativa: formación, registros, revisiones y mejora continua.”
Catálogo de servicios para autorización ESI
Diagnóstico y encaje regulatorio
Evaluamos el modelo de negocio y el perímetro de servicios: requisitos CNMV, brechas, prioridades y hoja de ruta para la autorización ESI.
Preparación del expediente CNMV
Ordenamos el dossier: estructura, recursos, control interno, procedimientos y documentación coherente para una solicitud defendible.
Programa de actividades
Definición operativa: servicios, canales, target, subcontratación, sistemas, seguridad y controles, con evidencias y trazabilidad.
Políticas MiFID y conducta
Conflictos, idoneidad, incentivos, información al cliente, quejas y archivo de evidencias para sostener el cumplimiento en el día a día.
PBC/FT y terceros
Integración AML/CTF y due diligence de terceros: cláusulas, seguimiento, registros y gobernanza para una ESI controlada.
Puesta en marcha y revisiones
Soporte en requerimientos, ajustes, formación y verificación de controles. Evidencias listas para operar y para supervisión.
¿Por qué actuar ahora con la autorización ESI?
Acceso a mercado y confianza: la autorización ESI refuerza credibilidad ante clientes, bancos, proveedores e inversores.
Exigencia de evidencias: políticas, controles, registros y trazabilidad documental son clave para una ESI defendible.
Riesgo sancionador y reputacional: operar sin perímetro claro, sin control interno o sin MiFID operativo aumenta exposición.
Outsourcing y tecnología: proveedores críticos requieren gobierno, SLAs, seguridad y continuidad bien documentados.
Escalabilidad: un modelo ESI bien diseñado permite crecer sin rehacer procedimientos cada trimestre.
¿Quieres obtener tu autorización ESI con seguridad jurídica?
Te ayudamos con diagnóstico, expediente CNMV, programa de actividades, políticas MiFID, control interno, PBC/FT y evidencias operativas para lanzar tu ESI con un modelo defendible.
Te explicamos la autorización ESI
¿Qué es la autorización ESI?
La autorización ESI es el proceso para operar como Empresa de Servicios de Inversión bajo supervisión y con un marco de organización, control interno y procedimientos.
Incluye expediente, programa de actividades, políticas de conducta (MiFID), gobierno, outsourcing, seguridad y evidencias.
El objetivo: operar con seguridad jurídica y un modelo defendible ante CNMV.
¿Qué incluye un expediente para autorización ESI (CNMV)?
Documentación coherente del modelo: servicios, clientes, organización, recursos, control interno, procedimientos, sistemas y registros.
La clave: consistencia entre lo que se hace (operativa) y lo que se documenta (evidencias).
¿Qué políticas son críticas en una ESI?
Conflictos de interés, idoneidad (si aplica), incentivos, información al cliente, quejas, archivo de evidencias, outsourcing y seguridad/continuidad.
Sin políticas aplicables y registros, el cumplimiento se vuelve frágil.
¿Por qué el control interno y las evidencias importan tanto?
Porque sostienen la defensa: quién aprueba, cómo se controla, qué se registra y cómo se revisa. Es lo que “se ve” en supervisión.
Control interno + registros = menos exposición y mejor gobernanza.
¿Qué riesgos hay si el modelo está mal definido o no hay evidencias?
Riesgos sancionadores, fricción en requerimientos, fallos operativos, reclamaciones y debilidad defensiva ante incidentes.
Prevenir y documentar es más eficiente que reaccionar tarde.
¿Cómo ayudamos en la autorización ESI?
Diagnóstico, definición de perímetro, preparación del expediente CNMV, programa de actividades, políticas MiFID, control interno y puesta en marcha operativa.
Enfoque práctico: controles aplicables y evidencias reales, no documentos “decorativos”.
Cómo logramos tu autorización ESI
Diagnóstico y perímetro ESI
- Entendemos tu modelo: servicios, clientes, canales y procesos críticos.
- Definimos perímetro y requisitos: MiFID, outsourcing, control interno y evidencias.
- Priorizamos y construimos una hoja de ruta realista para la autorización ESI.
Expediente CNMV y programa de actividades
- Estructuramos el dossier y el programa de actividades con coherencia operativa.
- Políticas y procedimientos: conflictos, quejas, archivo, seguridad, outsourcing y reporting.
- Preparamos evidencias y registros mínimos defendibles para supervisión.
Implantación real (operativa)
- Insertamos controles en procesos (aprobaciones, revisiones, registros y trazabilidad).
- Formación por perfiles y plantillas: checklists, actas, registros y evidencias.
- Outsourcing: gobierno de proveedores críticos y continuidad operativa.
Verificación y mejora continua
- Revisiones internas y pruebas de eficacia de controles.
- Gestión de incidencias: análisis, medidas correctivas y cierre con evidencias.
- Actualización periódica: cambios normativos, negocio y lecciones aprendidas.
Auto-diagnóstico rápido: ¿listo para autorización ESI?
Marca lo que aplica y te devolvemos un nivel orientativo de prioridad (no sustituye asesoramiento, pero ayuda a ordenar acciones para tu autorización ESI).
Nivel: -
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