Riesgo penal
Mapa de riesgos penales por procesos
“Identificamos riesgos por área, priorizamos y definimos controles y evidencias mínimas para reducir exposición.”
Plan de Prevención de Delitos
Diseñamos e implantamos tu plan de prevención de delitos (compliance penal) con enfoque aplicable: mapa de riesgos penales, controles, políticas, canal de denuncias, formación e investigaciones. Objetivo: un sistema defendible, con evidencias y trazabilidad.
Controles
Controles reales (no papel)
“Insertamos controles en la operativa: aprobaciones, segregación, registros, revisiones y trazabilidad.”
Canal
Canal de denuncias + protocolo
“Recepción, análisis, investigación, protección del informante y cierre con evidencias documentales.”
Investigación
Respuesta ante incidentes
“Protocolos, entrevistas, preservación de evidencias y plan correctivo para actuar rápido y bien.”
Catálogo: plan de prevención de delitos
Mapa de riesgos penales
Identificación por procesos y áreas: riesgos, probabilidad/impacto, controles existentes y plan de acción con evidencias.
Programa de compliance penal
Diseño e implantación del modelo: roles, órgano de compliance, reporting, controles, documentación y mejora continua.
Protocolos y políticas internas
Código ético, conflictos, regalos, terceros, contratación, sanciones internas, conservación documental y trazabilidad.
Canal de denuncias + gestión
Flujo completo: recepción, análisis, protección del informante, investigación, medidas y cierre con evidencias.
Due diligence de terceros
Evaluación de proveedores y socios: criterios de riesgo, cláusulas, seguimiento y documentación de soporte.
Investigaciones internas
Protocolo de actuación: preservación de evidencias, entrevistas, análisis y plan correctivo para reducir reincidencia.
¿Por qué implantar un plan de prevención de delitos?
Responsabilidad penal de la empresa: sin controles eficaces, aumenta la exposición ante incidentes y procedimientos.
Exigencia de evidencias: políticas, controles, formación y registros son clave para demostrar diligencia y prevención.
Canal de denuncias y gestión de incidentes: procedimientos claros para investigar, corregir y documentar con rigor.
Terceros y cadena de valor: proveedores e intermediarios amplifican riesgos si no hay due diligence y cláusulas.
Riesgo reputacional y contractual: clientes, bancos e inversores penalizan la falta de cumplimiento verificable.
¿Necesitas un plan de prevención de delitos sólido y defendible?
Te ayudamos con mapa de riesgos penales, programa de compliance penal, políticas, canal de denuncias, due diligence de terceros e investigaciones internas para operar con control y evidencias.
Te explicamos el plan de prevención de delitos
¿Qué es un plan de prevención de delitos?
Es un sistema de compliance penal que identifica riesgos delictivos en la empresa y establece controles, políticas y evidencias para prevenirlos y gestionarlos.
Incluye mapa de riesgos penales, procedimientos, canal de denuncias, formación, controles y protocolo de investigación.
El objetivo: reducir exposición y poder demostrar diligencia.
¿Qué empresas necesitan un plan de prevención de delitos?
Cualquier empresa con riesgos penales por actividad, sector, terceros, contratación, relación con Administración o volumen de operaciones.
Si hay riesgos, un plan de prevención de delitos es una inversión defensiva y operativa.
¿Qué incluye un plan de prevención de delitos bien hecho?
Mapa de riesgos penales, controles, políticas y protocolos, canal de denuncias, formación, gobernanza y registro de evidencias.
Siempre con enfoque aplicable: responsables, procesos y trazabilidad.
¿Qué papel tiene el canal de denuncias?
Permite detectar y gestionar incidentes: recepción, análisis, investigación, protección del informante y medidas correctivas.
Canal + protocolo + evidencias = menos riesgo y mejor defensa.
¿Qué riesgos hay si no tengo plan de prevención de delitos?
Mayor exposición penal, sanciones, pérdida de contratos, daño reputacional e incidentes mal gestionados por falta de controles y evidencias.
Prevenir y documentar es más eficiente que reaccionar tarde.
¿Cómo se mantiene un plan de prevención de delitos?
Con revisiones periódicas, formación, pruebas de eficacia, seguimiento de controles, auditorías internas y mejora continua.
Un sistema vivo es el único defendible.
Cómo implantamos tu plan de prevención de delitos
Diagnóstico y mapa de riesgos penales
- Entendemos negocio, estructura y procesos críticos.
- Identificamos riesgos penales por área y priorizamos.
- Definimos evidencias mínimas defendibles y brechas.
Diseño del plan de prevención de delitos
- Gobernanza, roles, órgano de compliance y reporting.
- Políticas y protocolos: conflictos, terceros, regalos, contratación, archivo de evidencias.
- Plan de formación por perfiles y controles por riesgo.
Implantación real (operativa)
- Controles en procesos: aprobaciones, registros, segregación y trazabilidad.
- Canal de denuncias: flujo, SLAs, confidencialidad y protección.
- Plantillas y evidencias: checklist, actas, registros y documentación.
Verificación y mejora continua
- Revisiones internas/externas y pruebas de eficacia.
- Gestión de incidentes: investigación, medidas y cierre con evidencias.
- Actualización anual: cambios normativos, negocio y lecciones aprendidas.
Auto-diagnóstico rápido: plan de prevención de delitos
Marca lo que aplica y te devolvemos un nivel orientativo de prioridad (no sustituye asesoramiento, pero ayuda a ordenar acciones).
Nivel: -
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