Programa de cumplimiento
Compliance aplicable, no solo documental
"Aterrizamos controles en procesos reales: roles, aprobaciones, evidencias, revisiones y trazabilidad documental que funciona en el día a día."
Servicios de Compliance
Diseñamos e implantamos tu sistema de compliance corporativo: mapa de riesgos, programa de cumplimiento, políticas internas, canal de denuncias, due diligence de terceros e investigaciones. Controles aplicables y evidencias para operar con seguridad jurídica.
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Servicios
Qué incluyen los servicios de compliance
Seis bloques que conforman un sistema de cumplimiento sólido, aplicable y defendible ante auditores, supervisores y terceros.
Diagnóstico
Mapa de riesgos y diagnóstico de compliance
Evaluamos la organización, identificamos riesgos por áreas y procesos, priorizamos por impacto y definimos los controles mínimos defendibles para reducir exposición.
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RiesgosControlesBrecha regulatoriaPlan de acción
Programa
Programa de cumplimiento corporativo
Diseñamos e implantamos el sistema completo: gobernanza, roles, procedimientos, métricas, reporting y mejora continua para que el compliance funcione en la operativa diaria.
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GobernanzaRolesEvidencias
Políticas
Políticas y protocolos internos
Código ético, conflictos de interés, regalos, proveedores, sanciones y conservación documental. Cada política con responsable, proceso y evidencias trazables.
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Código éticoConflictos
Canal
Canal de denuncias y gestión
Configuramos el flujo completo: recepción, análisis, protección del informante, investigación, medidas correctivas y cierre con trazabilidad documental.
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InformanteTrazabilidad
Terceros
Due diligence de terceros
Evaluación y controles sobre proveedores y socios: criterios de riesgo, cláusulas contractuales, seguimiento y documentación de soporte ante auditorías.
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ProveedoresSocios
Respuesta
Investigaciones internas e incidentes
Protocolos de actuación ante incidentes: preservación de evidencias, entrevistas, análisis y plan correctivo para reducir impacto y evitar reincidencias.
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EvidenciasPlan correctivo
Perfiles
Un sistema de compliance diferente para cada organización
Pymes, grupos empresariales, entidades reguladas o empresas en proceso de inversión: cada organización tiene su exposición y sus prioridades de cumplimiento concretas.
Mapa de riesgos
Riesgos identificados, controles priorizados
"Identificamos riesgos por área, definimos medidas y un plan de acción medible para reducir exposición y acreditar cumplimiento ante terceros."
Canal de denuncias
Gestión segura y diligente de incidentes
"Diseñamos el flujo completo: recepción, análisis, investigación, protección de informantes y cierre con evidencias que resisten auditoría."
Investigaciones
Respuesta rápida y bien documentada
"Protocolos, entrevistas, preservación de evidencias y medidas correctivas para actuar con criterio jurídico desde el primer momento."
Por qué importa
¿Por qué actuar ahora en compliance corporativo?
La ausencia de controles, políticas o evidencias no es solo un riesgo normativo: afecta a contratos, inversión, relaciones bancarias y la capacidad de respuesta ante incidentes.
Mayor responsabilidad corporativa: riesgos sancionadores, reputacionales y contractuales si no existen controles eficaces. La persona jurídica puede responder penalmente sin un programa de cumplimiento sólido.
Exigencia creciente de evidencias: políticas, formación, controles y trazabilidad documental son cada vez más exigidos por auditores, inversores y partners antes de cerrar acuerdos.
Canal de denuncias obligatorio: la Directiva Whistleblowing exige canal y procedimiento documentado en empresas con más de 50 trabajadores. Sin él, la exposición es directa.
Código Penal
Hasta 5 años de multa
Sin programa de cumplimiento penal eficaz, la persona jurídica puede ser condenada. Un programa bien implantado puede eximir o atenuar la responsabilidad.
Riesgo de inversión
Due diligence bloqueada
Fondos e inversores institucionales exigen evidencias de compliance antes de entrar. Sin controles documentados, los procesos de inversión se frenan o no arrancan.
Riesgo operativo
Gestión reactiva
Decisiones sin criterios ni documentación generan exposición acumulada. Cuando ocurre un incidente, la falta de protocolos convierte un problema gestionable en una crisis.
¿Necesitas un sistema de compliance sólido y defendible?
Te ayudamos con diagnóstico, programa de cumplimiento, políticas, canal de denuncias, due diligence de terceros e investigaciones internas para operar con control y evidencias reales.
Preguntas frecuentes
Compliance corporativo: dudas habituales
¿Qué son los servicios de compliance?
Asesoramiento jurídico y técnico para diseñar, implantar y mantener un sistema de cumplimiento que prevenga riesgos y genere evidencias demostrables.
Incluye diagnóstico, mapa de riesgos, políticas y protocolos, canal de denuncias, formación, controles, auditoría interna y respuesta ante incidentes. El objetivo: reducir exposición y actuar con criterios jurídicamente defendibles.
¿Qué empresas necesitan un programa de compliance?
Cualquier organización con riesgos regulatorios, operativos o reputacionales: desde pymes a grupos empresariales, especialmente si trabajan con terceros, operan en sectores regulados o reciben inversión.
Si tus clientes o partners piden evidencias, si hay riesgo de incidente o si la empresa está en un proceso de inversión o due diligence, el compliance es una inversión defensiva con retorno claro.
¿Qué incluye un programa de compliance corporativo?
Diagnóstico y mapa de riesgos, diseño del programa de cumplimiento, políticas internas, formación, canal de denuncias, due diligence de terceros, auditoría y mejora continua.
- Gobernanza: roles, reporting y métricas de seguimiento.
- Políticas: código ético, conflictos de interés, proveedores, regalos.
- Canal ético: flujo, protección del informante y cierre con evidencias.
- Formación por perfiles y controles insertados en procesos reales.
¿Qué es una auditoría externa de compliance?
Revisión independiente para evaluar si el sistema de cumplimiento es eficaz: controles, evidencias, formación, reporting y gestión de incidentes.
Sirve para detectar brechas y reforzar la posición ante auditorías externas, clientes que piden certificaciones o supervisores regulatorios. El resultado es un informe con plan de acción priorizado.
¿Por qué el canal de denuncias es obligatorio?
La Directiva Whistleblowing (transpuesta en España por la Ley 2/2023) obliga a empresas con 50 o más trabajadores a implantar un canal interno de denuncias con procedimientos claros, plazos y protección del informante.
Sin canal operativo, la empresa asume una infracción directa y elimina su principal mecanismo de detección temprana de incidentes internos.
¿Qué riesgos existen si no hay compliance?
Sanciones penales y económicas, pérdida de contratos, daño reputacional, incidentes mal gestionados y mayor exposición por falta de controles y evidencias.
- Responsabilidad penal de la persona jurídica sin programa eficaz.
- Bloqueo en procesos de due diligence e inversión.
- Pérdida de licitaciones públicas por ausencia de controles.
- Conflictos internos sin protocolo de respuesta documentado.
¿Cómo se implanta el programa de compliance?
El proceso sigue cuatro fases: diagnóstico, diseño del programa, implantación operativa y verificación continua.
La clave está en que los controles se inserten en procesos reales con responsables claros, evidencias documentadas y revisiones periódicas. Un compliance que solo existe en papel no protege ni defiende.
¿Qué pasa si hay un incidente o investigación?
Con un sistema implantado, la respuesta es ordenada: activación del protocolo, preservación de evidencias, entrevistas, análisis y plan correctivo con cierre documentado.
Sin sistema previo, la respuesta es reactiva, costosa y genera exposición adicional. La investigación interna bien documentada también es la primera línea de defensa ante requerimientos externos.
Guía operativa
Guía práctica: cómo implantar un sistema de compliance
Un programa de compliance eficaz no es documentación: es un sistema de decisiones coherentes que se demuestran con trazabilidad. La clave es construir desde el inicio controles que aguanten auditoría real.
Primero entender la exposición real
Antes de redactar políticas hay que mapear riesgos reales: qué hace la empresa, con quién, en qué sectores y qué controles existen ya. Ese diagnóstico condiciona todo el diseño posterior.
Controles en procesos, no en carpetas
El mayor error es diseñar un programa que existe en documentos pero no en la operativa. Los controles deben insertarse en flujos reales con aprobaciones, registros y responsables identificados.
El compliance es un sistema vivo
Auditorías periódicas, gestión de incidentes, actualización ante cambios normativos y formación continua son lo que convierte un programa en un activo real de la organización.
Checklist: implantación de compliance en 10 pasos
- Diagnóstico inicial: analizar la organización, procesos y obligaciones aplicables para identificar exposición y puntos críticos.
- Mapa de riesgos: identificar y priorizar riesgos por áreas, evaluar controles existentes y definir brechas.
- Diseño del programa: gobernanza, responsables (Compliance Officer o comité), reporting y KPI de seguimiento.
- Políticas y protocolos: código ético, conflictos de interés, proveedores, regalos, sanciones y conservación documental.
- Canal de denuncias: flujo, SLAs, confidencialidad, protección del informante y procedimiento de cierre.
- Controles en procesos: insertar controles en aprobaciones, registros y flujos operativos con evidencias trazables.
- Due diligence de terceros: criterios de evaluación, cláusulas contractuales y seguimiento de proveedores críticos.
- Formación: plan por perfiles para asegurar comprensión y aplicación real de las políticas.
- Protocolo de investigaciones: preservación de evidencias, entrevistas, análisis y plan correctivo documentado.
- Verificación y mejora continua: auditorías, actualización normativa, gestión de incidentes y lecciones aprendidas.
Si quieres estructurar tu programa desde cero o revisar el estado actual, consulta nuestra área de Corporate Compliance o contacta directamente para un diagnóstico sin compromiso.
Compliance en modo operativo
De la política al control: cómo se construye un sistema de compliance real
Un programa de compliance eficaz no es un dossier: es un conjunto de decisiones coherentes (riesgos identificados, controles aplicados, canal activo, formación y evidencias) que se demuestran con trazabilidad. Aquí tienes un panel visual para entender cómo se aterriza en la práctica.
1) DiagnósticoDiagnóstico: primero medir la exposición real
El punto de partida no es redactar políticas: es entender qué hace la empresa, dónde está la exposición y qué controles ya existen. Sin diagnóstico, el programa no encaja con la realidad.
- Análisis de estructura, procesos y obligaciones
- Identificación de riesgos por áreas
- Inventario de controles existentes y brechas
2) ProgramaPrograma: coherencia entre todas las piezas
Gobernanza, políticas, canal, formación y controles deben encajar sin contradicciones internas. Un programa desconectado de la operativa no protege ni en papel.
- Gobernanza y roles con responsables claros
- Políticas y protocolos por riesgo
- Métricas y reporting periódico
3) Canal e investigacionesCanal: lo más crítico y lo que más se improvisa
Flujo de recepción, análisis, protección del informante e investigación con evidencias. Cuando se diseña tarde o sin procedimiento, el incidente se convierte en crisis.
- Flujo completo y SLAs documentados
- Protección del informante
- Protocolo de investigación y cierre
4) Verificación continuaVerificación: sin esto, el compliance no "vive"
Auditorías, gestión de incidentes, actualización normativa y formación continua convierten el programa en un sistema real que evoluciona con la organización y resiste cualquier revisión externa.
Tip: las primeras revisiones externas suelen centrarse en evidencias de formación, registros del canal, actas del órgano de compliance y trazabilidad de decisiones.
Por perfil¿Qué nivel de compliance necesita tu organización?
Pyme
Mapa de riesgos, políticas básicas, canal de denuncias y formación anual con evidencias documentadas.
Empresa mediana
Programa completo con gobernanza, controles por proceso, due diligence de terceros y auditoría periódica.
Grupo / regulado
Compliance officer, reporting al consejo, FCPA/UK Bribery si hay operativa internacional y controles reforzados.
Playbook Compliance
Compliance corporativo en la práctica
Diagnóstico y riesgos
Análisis documentado de la organización, identificación de riesgos por áreas y plan de acción priorizado.
Informe de diagnóstico, mapa de riesgos con puntuación y plan de medidas con responsables y plazos.
Gobernanza y roles
Compliance Officer o comité con mandato claro, línea de reporte al órgano de administración y funciones documentadas.
Nombramiento, descripción de funciones, actas y reporting periódico al consejo o dirección.
Políticas y protocolos
Código ético, conflictos de interés, regalos, proveedores y sanciones implantados con formación y evidencias de aplicación.
Políticas firmadas, registros de formación, acuses de recibo y trazabilidad de aprobaciones.
Canal de denuncias
Canal operativo con flujo documentado, protección del informante y procedimiento de investigación y cierre.
Procedimiento del canal, registro de comunicaciones, actas de investigación y medidas correctivas.
Verificación y auditoría
Revisiones periódicas de eficacia, pruebas de controles y actualización ante cambios normativos o de negocio.
Informe de auditoría, plan de mejora, registro de incidentes y evidencias de actualización del programa.
Errores frecuentes que debilitan el programa de compliance
Detéctalos antes de que se conviertan en exposición real ante una auditoría o un incidente.
- Diseñar el programa solo para "tenerlo" sin insertarlo en procesos operativos reales.
- Policies sin evidencias de formación, comunicación o aplicación verificable.
- Canal de denuncias sin flujo documentado, sin responsable y sin protección efectiva del informante.
- Compliance Officer sin acceso real al órgano de administración ni capacidad de decisión.
- Programa estático que no se actualiza ante cambios normativos o de negocio.
Diccionario operativo
Conceptos clave: compliance corporativo
Si estás implantando un programa de compliance, estos términos aparecen en las políticas, en los informes y en la relación con auditores y supervisores. Entenderlos bien ayuda a construir un sistema coherente.
Compliance OfficerGobernanza
Responsable de cumplimiento
Persona designada para supervisar el sistema de compliance, reportar al órgano de administración, gestionar el canal de denuncias y coordinar la respuesta ante incidentes.
Clave: independencia, acceso directo al consejo y recursos suficientes.
Mapa de riesgosDiagnóstico
Risk assessment de compliance
Documento que identifica y prioriza los riesgos de cumplimiento de la organización por áreas y procesos, con puntuación, controles existentes y brechas pendientes de subsanar.
Base de: todo el diseño del programa y el plan de acción.
Canal de denunciasWhistleblowing
Speak Up Channel
Mecanismo para comunicar posibles irregularidades con garantía de confidencialidad y protección del informante. Obligatorio por Ley 2/2023 para empresas con 50+ empleados.
Exige: flujo documentado, plazo de respuesta y protección efectiva.
Due diligenceTerceros
Diligencia debida en terceros
Proceso de evaluación de riesgos sobre proveedores, socios y distribuidores antes de establecer la relación comercial. Incluye criterios de integridad, sanciones, conflictos y seguimiento posterior.
Aplica especialmente a: intermediarios, agentes y socios estratégicos.
Código éticoPolíticas
Code of Conduct
Documento que establece los valores, principios y normas de conducta de la organización. Es la base del programa de compliance y su referencia ante situaciones de conflicto o ambigüedad.
Evidencia: comunicación, formación y acuse de recibo documentados.
Responsabilidad penalCódigo Penal
Corporate Criminal Liability
Las personas jurídicas pueden ser penalmente responsables por determinados delitos cometidos en su seno. Un programa de compliance eficaz puede eximir o atenuar esa responsabilidad.
Art. 31 bis CP: el programa debe ser eficaz, no solo existir.
Auditoría internaVerificación
Internal Audit de compliance
Revisión periódica para verificar que los controles del programa se ejecutan correctamente y son eficaces. Detecta brechas antes de que lleguen a convertirse en incidentes o exposición regulatoria.
Resultado: informe con hallazgos y plan de acción priorizado.
Mejora continuaCiclo
Continuous Improvement
Proceso de actualización periódica del programa ante cambios normativos, de negocio o de riesgo. Convierte el compliance en un sistema vivo que evoluciona con la organización.
Ciclo: diagnóstico → diseño → implantación → verificación → mejora.
Conflictos de interésÉtica
Conflict of Interest Policy
Política que define qué situaciones constituyen un conflicto de interés, cómo declararlos, cómo gestionarlos y cómo documentar las decisiones tomadas para evitar influencias indebidas.
Aplica a: directivos, empleados, miembros del consejo y terceros clave.