Programa de cumplimiento
Compliance aplicable (no “papel”)
“Aterrizamos controles en procesos reales: roles, aprobaciones, evidencias, revisiones y trazabilidad documental.”
Servicios de Compliance
Asesoría experta en Compliance corporativo: programas de cumplimiento, mapa de riesgos, políticas internas, canal de denuncias e investigaciones. Diseñamos controles aplicables y evidencias para reducir exposición y operar con seguridad jurídica.
Mapa de riesgos
Riesgos, controles y prioridades
“Identificamos riesgos por área, definimos medidas y un plan de acción medible para reducir exposición.”
Canal de denuncias
Gestión segura y diligente
“Diseñamos el flujo: recepción, análisis, investigación, protección de informantes y cierre con evidencias.”
Investigaciones
Respuesta ante incidentes
“Protocolos, entrevistas, preservación de evidencias y medidas correctivas para actuar rápido y bien.”
Catálogo de servicios de compliance
Mapa de riesgos y diagnóstico
Evaluación por áreas y procesos: identificación de riesgos, priorización, controles existentes y plan de acción con evidencias.
Programa de compliance corporativo
Diseño e implantación del sistema: roles, procedimientos, reporting, controles, documentación y mejora continua.
Políticas y protocolos internos
Código ético, conflictos de interés, regalos, proveedores, contratación, sanciones internas y conservación documental.
Canal de denuncias y gestión
Configuración del flujo: recepción, análisis, protección del informante, investigación, medidas y cierre con trazabilidad.
Due diligence de terceros
Evaluación y controles sobre proveedores y socios: criterios de riesgo, cláusulas, seguimiento y documentación de soporte.
Investigaciones internas e incidentes
Protocolos de actuación: preservación de evidencias, entrevistas, análisis y plan correctivo para reducir impacto y reincidencias.
¿Por qué actuar ahora en compliance?
Mayor responsabilidad corporativa: riesgos sancionadores, reputacionales y contractuales si no hay controles eficaces.
Exigencia creciente de evidencias: políticas, formación, controles y trazabilidad documental ante auditorías y terceros.
Canales de denuncia y gestión de incidentes: necesidad de procedimientos claros para investigar y corregir con diligencia.
Presión de mercado: clientes, bancos, inversores y partners piden cumplimiento verificable en cadena de valor.
Riesgo operativo: decisiones sin criterios o sin documentación generan exposición y debilitan la defensa ante conflictos.
¿Necesitas un sistema de compliance sólido y defendible?
Te ayudamos con diagnóstico, programa de cumplimiento, políticas, canal de denuncias, due diligence de terceros e investigaciones internas para operar con control y evidencias.
Te explicamos Compliance
¿Qué son los servicios de compliance?
Asesoramiento jurídico y técnico para diseñar, implantar y mantener un sistema de cumplimiento que prevenga riesgos y genere evidencias.
Incluye diagnóstico, mapa de riesgos, políticas y protocolos, canal de denuncias, formación, controles, auditoría interna y respuesta ante incidentes.
El objetivo: reducir exposición y actuar con criterios defendibles.
¿Qué empresas necesitan un programa de compliance?
Cualquier organización con riesgos reguladores, operativos o reputacionales: desde pymes a grupos empresariales, especialmente si trabajan con terceros o sectores regulados.
Si tus clientes o partners piden evidencias, o si el riesgo de incidentes existe, el compliance es una inversión defensiva.
¿Qué incluyen los servicios de compliance corporativo?
Diagnóstico y mapa de riesgos, diseño del programa de cumplimiento, políticas internas, formación, canal de denuncias, due diligence de terceros, auditoría y mejora continua.
Siempre con enfoque aplicable: responsables, procesos y evidencias.
¿Qué es una auditoría externa de compliance?
Revisión independiente para evaluar si el sistema de cumplimiento es eficaz: controles, evidencias, formación, reporting y gestión de incidentes.
Sirve para detectar brechas y reforzar la posición ante auditorías, clientes o supervisión.
¿Por qué el canal de denuncias y los protocolos son clave?
Porque permiten detectar y gestionar incidentes con diligencia: recepción, investigación, protección del informante y medidas correctivas.
Canal + evidencias = menos riesgo y mejor defensa ante conflictos.
¿Qué riesgos existen si no tengo compliance?
Sanciones, pérdida de contratos, daño reputacional, conflictos internos mal gestionados y mayor exposición si ocurre un incidente o una investigación.
Prevenir y documentar es más eficiente que reaccionar tarde.
Cómo implantamos tu Compliance
Diagnóstico y mapa de riesgos
- Entendemos tu negocio, estructura y procesos críticos.
- Identificamos riesgos (regulatorios, penales, reputacionales, contractuales).
- Priorizamos y definimos evidencias mínimas defendibles.
Diseño del programa
- Gobernanza, roles (Compliance Officer/órgano), reporting y KPI.
- Políticas y protocolos: código ético, conflictos, terceros, regalos, etc.
- Plan de formación por perfiles y controles por riesgo.
Implantación real (operativa)
- Controles insertados en procesos (aprobaciones, registros, trazabilidad).
- Canal de denuncias: flujo, SLAs, confidencialidad y protección.
- Plantillas y evidencias: checklist, actas, registros y documentación.
Verificación y mejora continua
- Revisiones internas/externas y pruebas de eficacia.
- Gestión de incidentes: investigación, medidas y cierre con evidencias.
- Actualización anual: cambios normativos, negocio y lecciones aprendidas.
Auto-diagnóstico rápido de Compliance
Marca lo que aplica y te devolvemos un nivel orientativo de prioridad (no sustituye asesoramiento, pero ayuda a ordenar acciones).
Nivel: -
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