Diseñamos y gestionamos tu protocolo de investigaciones internas compliance: análisis de alertas, recopilación de evidencias, entrevistas, reporting al órgano de control y cierre conforme a la Ley del Informante. Rigor, confidencialidad y garantías jurídicas.
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Seis bloques de trabajo para gestionar investigaciones internas compliance con rigor jurídico, trazabilidad de evidencias y garantías para la empresa y los investigados.
Elaboración del protocolo de investigaciones internas compliance: activación de la investigación, asignación del equipo investigador, plazos, confidencialidad y garantías de los investigados.
Implementación y gestión del canal de denuncias conforme a la Ley 2/2023 del Informante: recepción, acuse de recibo, evaluación inicial, decisión de investigar y comunicación al denunciante.
Obtención, preservación y cadena de custodia de documentos, comunicaciones y registros digitales. Evidencias admisibles y con valor probatorio en procesos judiciales o regulatorios.
Planificación y conducción de entrevistas a testigos, denunciantes e investigados. Técnicas de entrevista forense, documentación y garantías del derecho de defensa.
Elaboración del informe final de investigación con hechos probados, valoración jurídica, responsabilidades y recomendaciones de medidas correctoras o disciplinarias.
Formación práctica para el equipo de compliance, recursos humanos y dirección: cómo activar una investigación, gestionar entrevistas y documentar el proceso con garantías.
Fraude interno, acoso laboral, conflictos de interés, corrupción o filtraciones de información: cada tipo de investigación tiene su metodología, plazos y garantías específicas.
"Las investigaciones por fraude interno requieren análisis forense de registros contables y transacciones, preservación digital de evidencias y coordinación con el área legal y la auditoría externa."
"Las investigaciones por acoso exigen especial protección de la víctima, confidencialidad reforzada, entrevistas con técnica forense y coordinación con el protocolo de acoso de la empresa."
"La investigación de conductas corruptas exige analizar pagos, regalos, relaciones con terceros y conflictos de interés no declarados, con especial atención a la exposición regulatoria de la empresa."
"Las investigaciones por filtración de información confidencial requieren análisis de trazabilidad digital, revisión de accesos y actuación coordinada con el DPO para no vulnerar la normativa de protección de datos."
Una investigación interna mal gestionada puede agravar la responsabilidad penal de la empresa, invalidar evidencias y generar conflictos laborales y reputacionales de difícil gestión.
Responsabilidad penal corporativa: sin una investigación interna diligente, la empresa no puede acreditar que reaccionó ante el incumplimiento, factor clave para la exención o atenuación de la responsabilidad penal.
Invalidación de evidencias: la obtención de evidencias sin respetar derechos fundamentales (secreto de comunicaciones, protección de datos) puede hacer que sean inadmisibles en juicio y exponer a la empresa a demandas.
Conflictos laborales: una investigación mal conducida puede derivar en despidos improcedentes, vulneración del derecho de defensa y demandas ante la jurisdicción social con costes elevados.
La Ley 2/2023 prohíbe cualquier represalia contra el denunciante. No protegerle adecuadamente puede generar sanciones para la empresa y pérdida de la protección que ofrece el canal.
El tratamiento de datos personales en una investigación interna debe cumplir la normativa de protección de datos. Las brechas en este ámbito pueden suponer sanciones de la AEPD.
El artículo 31 bis del Código Penal permite la exención de responsabilidad penal de la persona jurídica si se demuestra un modelo de compliance eficaz y una reacción adecuada ante el incumplimiento.
Evaluamos el caso, diseñamos el protocolo de actuación y gestionamos la investigación con rigor jurídico: evidencias, entrevistas, reporting y cierre conforme a la Ley del Informante y el Código Penal.
Una investigación interna compliance es el proceso formal y estructurado mediante el cual una empresa investiga, de forma confidencial e imparcial, presuntos incumplimientos de su código de conducta, normativa interna o legislación aplicable.
Incluye la activación del protocolo, la recopilación de evidencias, la realización de entrevistas, el análisis jurídico y la elaboración de un informe de conclusiones con medidas correctoras.
La Ley 2/2023 de protección de las personas que informen sobre infracciones normativas obliga a las empresas con 50 o más trabajadores a disponer de un canal de denuncias interno, un procedimiento de gestión de denuncias con plazos concretos y medidas de protección del denunciante frente a represalias.
La investigación interna debe ser dirigida por una persona o equipo independiente, imparcial y con conocimientos jurídicos suficientes. En la práctica, puede ser el oficial de cumplimiento (compliance officer), un abogado externo especializado o una combinación de ambos.
La independencia es clave: si el investigado es un directivo de alto rango, es recomendable externalizar la investigación para garantizar la imparcialidad y proteger a la empresa ante cualquier cuestionamiento posterior.
La confidencialidad es un principio fundamental de cualquier investigación interna compliance. Las medidas habituales incluyen:
Las evidencias admisibles en una investigación interna pueden incluir correos electrónicos corporativos, registros de acceso a sistemas, documentos financieros, comunicaciones internas y testimonios de entrevistados.
Sin embargo, la recopilación de evidencias debe respetar los derechos fundamentales de los trabajadores: secreto de comunicaciones, protección de datos, intimidad y derecho a la no autoincriminación. Una evidencia obtenida vulnerando derechos fundamentales puede ser declarada nula y exponer a la empresa a responsabilidad.
El artículo 31 bis del Código Penal establece que la persona jurídica quedará exenta de responsabilidad penal si, entre otros requisitos, adoptó y ejecutó eficazmente un modelo de organización que incluía medidas de supervisión, control y reacción ante incumplimientos.
Los plazos de una investigación interna compliance dependen de su complejidad, pero la Ley 2/2023 establece hitos concretos para la gestión de denuncias:
El tratamiento de datos personales en una investigación interna está sujeto al RGPD y la LOPDGDD. La empresa debe poder acreditar una base jurídica para el tratamiento (generalmente el interés legítimo o el cumplimiento de una obligación legal), informar adecuadamente a los afectados (con los límites que impone la investigación) y garantizar la seguridad de los datos recabados.
Se recomienda la coordinación con el Delegado de Protección de Datos (DPO) antes y durante la investigación para evitar brechas de seguridad y sanciones de la AEPD.
Una investigación interna eficaz no empieza cuando surge el problema: requiere un protocolo previo, un equipo preparado y un sistema de gestión de evidencias que garantice la admisibilidad jurídica de los hallazgos.
Diseño previo del protocolo de investigación, designación del equipo investigador, definición de competencias y criterios de activación. Sin protocolo previo, la investigación pierde rigor y trazabilidad.
Obtención de documentos, registros digitales y testimonios respetando derechos fundamentales. Cadena de custodia rigurosa y documentación detallada de cada actuación investigativa.
Informe de conclusiones con hechos probados, valoración jurídica y recomendaciones. Implementación de medidas correctoras, disciplinarias o de mejora del sistema de compliance.
Si necesitas apoyo en una investigación interna, consulta nuestros servicios de corporate compliance o solicita una consulta gratuita.
Una investigación interna compliance eficaz se articula en bloques operativos con responsables claros, plazos definidos y trazabilidad documental. Estos son los módulos que diseñamos y supervisamos.
1) Canal y alertaGestión de la alerta desde su recepción: clasificación, acuse de recibo, evaluación preliminar y decisión motivada de investigar o archivar.
2) EvidenciasPreservación inmediata de documentos, correos, registros de acceso y comunicaciones. Cadena de custodia con valor probatorio y cumplimiento del RGPD.
3) EntrevistasPlanificación y conducción de entrevistas a testigos, denunciantes e investigados. Técnica forense, derecho de defensa y documentación del acta de entrevista.
4) InformeInforme final con hechos probados, análisis jurídico, responsabilidades y recomendaciones de medidas correctoras, disciplinarias o de refuerzo del sistema de compliance.
Por tipo de incidenteAnálisis forense financiero, preservación digital, coordinación con auditoría externa y posible notificación a autoridades.
Protección reforzada de la víctima, confidencialidad máxima, entrevistas con técnica especializada y medidas cautelares inmediatas.
Análisis de trazabilidad digital, revisión de accesos, coordinación con DPO y evaluación de brecha de seguridad.
Canal de denuncias interno, procedimiento de gestión con plazos, protección del informante y prohibición de represalias.
Política del canal, registro de denuncias, acuses de recibo, comunicaciones al informante, documentación de medidas adoptadas.
Modelo de compliance eficaz con supervisión, control y reacción diligente ante incumplimientos. La investigación interna es la evidencia de reacción.
Protocolo de investigación, informe de conclusiones, medidas correctoras implementadas, actas de órgano de control.
Base jurídica para el tratamiento de datos en la investigación, información a afectados (con límites), seguridad de los datos y coordinación con el DPO.
Registro de actividades de tratamiento, análisis de base jurídica, informe del DPO, medidas de seguridad documentadas.
Derecho de defensa del investigado, proporcionalidad de las medidas disciplinarias y cumplimiento del procedimiento de despido disciplinario.
Carta de imputación, audiencia previa, informe jurídico-laboral, carta de despido y documentación del proceso disciplinario.
Las empresas deben tener un protocolo de acoso laboral y sexual. La investigación interna de estos incidentes debe seguir el procedimiento establecido.
Protocolo de acoso aprobado, registro de denuncias de acoso, actas de investigación, medidas adoptadas y seguimiento.
Si detectas alguna de estas situaciones, es urgente revisar tu protocolo de investigaciones internas compliance.
Si estás gestionando o diseñando un protocolo de investigaciones internas compliance, estos términos aparecen en la normativa, en los procedimientos y en la defensa jurídica de la empresa.
Proceso estructurado y confidencial mediante el cual la empresa investiga presuntos incumplimientos de su normativa interna o legal, con garantías para investigados e informantes.
Canal seguro, confidencial y accesible para que empleados y terceros puedan informar sobre presuntos incumplimientos. Obligatorio para empresas con 50 o más trabajadores.
Persona física que informa sobre infracciones y goza de protección legal frente a represalias: despido, sanción, acoso o cualquier medida que le perjudique por haber informado.
Registro documentado de todas las personas que han tenido acceso, custodiado o transferido una evidencia, para garantizar su integridad y admisibilidad en procedimientos judiciales o regulatorios.
Artículo del Código Penal que establece las condiciones para que la persona jurídica quede exenta de responsabilidad: modelo de compliance eficaz y reacción diligente ante incumplimientos.
Conjunto de garantías que deben respetarse durante la investigación interna: presunción de inocencia, derecho a ser oído, acceso a la información relevante y proporcionalidad de las medidas adoptadas.
Persona responsable del sistema de compliance de la empresa, incluyendo la supervisión del canal de denuncias y la dirección o supervisión de las investigaciones internas.
Cualquier acción u omisión que perjudique al informante como consecuencia de su denuncia: despido, sanción, cambio de puesto, acoso, exclusión, evaluación negativa injustificada.
Informe que recoge los hechos probados, el análisis jurídico, las responsabilidades identificadas y las recomendaciones de medidas correctoras, disciplinarias o de mejora del modelo de compliance.
INVESTIGACIONES INTERNAS · COMPLIANCE CONSOLE
El nivel de exigencia en investigaciones internas compliance varía según el tamaño de la empresa, su sector y su exposición regulatoria. Este panel resume las obligaciones y el nivel de riesgo por perfil.
Identifica tu perfil y prioriza los elementos del protocolo de investigaciones internas.
Las investigaciones internas compliance son el mecanismo mediante el cual una empresa reacciona de forma diligente ante presuntos incumplimientos de su normativa interna o legal. En el contexto del compliance corporativo español y europeo, la investigación interna ha dejado de ser una opción para convertirse en un elemento esencial del modelo de cumplimiento normativo.
La Ley 2/2023, de 20 de febrero, transpone la Directiva europea 2019/1937 y obliga a las empresas con 50 o más trabajadores a disponer de un canal de denuncias interno seguro, confidencial y accesible. La ley establece plazos concretos de respuesta, prohíbe cualquier represalia contra el informante y garantiza la posibilidad de denuncia anónima. El incumplimiento puede acarrear sanciones de hasta 300.000 euros para las personas jurídicas.
El artículo 31 bis del Código Penal establece que la persona jurídica quedará exenta de responsabilidad penal si adoptó y ejecutó eficazmente un modelo de organización con medidas de supervisión, control y reacción ante incumplimientos. La investigación interna compliance es la evidencia de que la empresa reaccionó diligentemente ante el incumplimiento detectado. Sin investigación interna documentada, la empresa pierde uno de sus principales argumentos de defensa ante la fiscalía.
El tratamiento de datos personales en el marco de una investigación interna está sujeto al RGPD y la LOPDGDD. La empresa debe identificar la base jurídica del tratamiento, informar adecuadamente a los afectados (con los límites que impone la investigación), garantizar la seguridad de los datos y coordinar las actuaciones con el Delegado de Protección de Datos. Una brecha en este ámbito puede derivar en sanciones de la AEPD y nulidad de las evidencias obtenidas.
La investigación interna debe respetar el derecho de defensa del investigado: presunción de inocencia, derecho a ser oído y proporcionalidad de las medidas adoptadas. En el ámbito laboral, el procedimiento de despido disciplinario derivado de una investigación interna debe seguir los requisitos del Estatuto de los Trabajadores para evitar la calificación del despido como improcedente o nulo.