Auditoría AML para exchange
Revisión independiente y práctica del sistema AML/PBC/FT de tu exchange (cripto): KYC/KYB, titular real, Travel Rule, screening de sanciones, monitorización de transacciones (KYT), gestión de alertas, evidencias y plan de remediación. Enfocado a “operativa real” y a responder rápido ante requerimientos.
¿Cuándo conviene hacer una auditoría AML en un exchange?
Recomendable antes de rondas de inversión, cambios de producto (nuevos activos, staking, derivados), expansión internacional, integración con proveedores (KYC/KYT/Travel Rule), o cuando suben las alertas, rechazos bancarios o incidencias internas. El objetivo es claro: reducir riesgo y dejar un sistema defendible con evidencia.
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Informes
Documentación clave para bancos, compliance y trazabilidad.
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Beneficios de una auditoría AML para exchange
Menos fricción con banca y partners
Claridad en KYC/KYB, evidencias, trazabilidad y controles de sanciones para revisiones y onboarding.
Reducción de riesgo operativo
Mejora de reglas KYT, gestión de alertas, escalado, SLAs y consistencia de decisiones.
Travel Rule defendible
Flujo auditado: calidad de datos, excepciones, reintentos, conciliación y registros útiles.
Plan de remediación con calendario
Acciones concretas, responsables, plazos y evidencias de cierre para cada hallazgo.
Evidencias listas para inspección
Documentación y logs estructurados: políticas, muestreo, tickets, reportes y formación.
Preguntas frecuentes sobre auditoría AML para exchange
¿Qué es una auditoría AML para exchange?
Es una revisión independiente del sistema AML/PBC/FT de un exchange para comprobar si los controles existen y, sobre todo, si funcionan: KYC/KYB, titular real, screening de sanciones, KYT, gestión de alertas, gobernanza y evidencias.
¿Qué se revisa normalmente en exchanges?
- Onboarding: KYC/KYB, PEPs, sanciones, titular real, scoring de riesgo.
- Operativa: monitorización (KYT), reglas, umbrales, alertas, investigación y cierre.
- Travel Rule: captura/validación de datos, excepciones, conciliación y registros.
- Gobernanza: políticas, formación, control interno, documentación y evidencias.
¿Cómo se entregan los resultados?
Entregamos un informe con hallazgos priorizados (crítico/alto/medio/bajo), evidencias asociadas, impacto, y un plan de remediación con acciones, responsables, plazos y criterios de cierre.
¿Cuánto cuesta una auditoría AML para exchange?
Depende del volumen, productos (spot/derivados/OTC), países, proveedores (KYC/KYT/Travel Rule) y madurez del sistema. Los proyectos suelen partir desde 1995€. Para una estimación ajustada, contacta aquí.