Compliance penal
De “manual corporativo” a controles ejecutados
“Convertimos políticas en prácticas: riesgos, controles, responsables, registros y evidencias verificables.”
Medidas de prevención de delitos
Diseño e implantación de medidas de prevención de delitos (compliance penal) para empresas y grupos. Construimos un modelo de organización y gestión alineado con el art. 31 bis del Código Penal: mapa de riesgos, controles, canal ético, formación, investigaciones y plan de mejora con evidencias. Objetivo: pasar de “documentos” a un sistema operativo, trazable y defendible.
Mapa de riesgos
Riesgos priorizados + medidas proporcionales
“Identificamos escenarios, puntos críticos y controles clave para prevenir y detectar conductas delictivas.”
Canal ético
Canal de denuncias e investigaciones con criterio
“Protocolos claros: recepción, triage, investigación, medidas disciplinarias y cierre documentado.”
Evidencias
Trazabilidad para auditoría y defensa
“Lo que no se registra, no se puede demostrar: controles, formación, terceros y seguimiento con evidencias.”
Qué incluyen las medidas de prevención de delitos en una empresa
Modelo art. 31 bis (Código Penal)
Diseño de un sistema de prevención: identificación de riesgos, controles, supervisión y evidencias para reducir exposición penal de la persona jurídica.
¿Qué son las medidas de prevención de delitos?
Son políticas, procedimientos y controles destinados a prevenir, detectar y responder a conductas ilícitas: organización, canales, investigación, disciplina y mejora continua.
Mapa de riesgos + controles clave
Análisis por áreas y procesos: escenarios, puntos críticos, responsables, segregación de funciones y registros que demuestren ejecución real.
Canal de denuncias e investigaciones
Diseño del canal y protocolo: recepción, triage, investigación, medidas y cierre documentado para evitar “gestión informal” sin trazabilidad.
Formación y cultura de cumplimiento
Formación por roles, evidencias de asistencia y mensajes claros: prevención real, no “curso genérico”, con refuerzos y actualizaciones.
Seguimiento y medidas correctoras
Auditoría interna, indicadores, revisión periódica y plan de corrección: responsables, plazos, evidencias y verificación de cierre.
Ciclo de revisión y evidencias clave del modelo de prevención
La prevención eficaz no es “un documento” sino un sistema vivo: riesgos, controles, formación, canal ético e investigaciones con trazabilidad. Lo que protege es poder demostrar ejecución, seguimiento y corrección.
Mapa de riesgos (base): identificación y priorización de escenarios delictivos por procesos y áreas.
Controles y responsables: medidas concretas, segregación, autorizaciones, registros y evidencias.
Canal ético e investigación: protocolo de gestión, protección, documentación y cierre.
Formación y cultura: contenidos por rol, refuerzos y evidencias de capacitación.
Revisión y mejora: auditoría interna, indicadores, plan corrector y verificación de cierre.
Marco legal y criterios de referencia (compliance penal)
Las medidas de prevención de delitos deben ser idóneas y operativas. Para construir un modelo defendible, es clave alinear el diseño con el Código Penal (art. 31 bis) y con criterios de actuación y valoración. En Molina Law Boutique convertimos el cumplimiento en controles ejecutados y evidencias, no solo en documentación.
Alcance de la implantación: ¿Qué revisaremos?
Implantamos medidas de prevención de delitos con enfoque operativo: riesgos, controles, canal ético, formación y evidencias. La clave es que el modelo funcione en la práctica y se pueda demostrar.
1. Mapa de riesgos y controles
Identificamos riesgos por procesos y diseñamos controles: autorizaciones, segregación, revisiones, terceros y registros. Sin control y evidencia, no hay defensa.
2. Políticas, procedimientos y disciplina
Redactamos y “aterrizamos” políticas: código, conflictos, regalos, terceros, contratación, pagos, aprobaciones y régimen disciplinario. Todo debe poder ejecutarse y registrarse.
3. Canal ético, formación y seguimiento
Canal de denuncias, protocolo de investigación, formación por roles y auditoría interna. El modelo debe detectar, corregir y mejorar con trazabilidad.
¿Modelo completo o revisión de seguimiento?
Un sistema de prevención eficaz requiere construcción y mantenimiento: diseñar bien y demostrar que se ejecuta. La revisión periódica evita que el modelo “se quede en papel” y mejora su capacidad defensiva.
| Característica | Modelo Completo (Implantación) | Revisión de Seguimiento |
|---|---|---|
| ¿Cuándo toca? | Inicio o rediseño del compliance penal; cambios relevantes en actividad, estructura o riesgos. | Revisión periódica para validar ejecución, incidencias y mejora continua. |
| Alcance | Mapa de riesgos, políticas, controles, canal ético, régimen disciplinario, formación y evidencias. | Verificación de controles, registros, investigaciones, formación e implementación de medidas correctoras. |
| Base | Art. 31 bis CP (modelo de organización y gestión) y criterios de idoneidad/eficacia. | Mejora continua: pruebas, indicadores, auditoría interna y cierre de brechas. |
| Objetivo | Prevenir y detectar conductas, y dejar evidencia de control y supervisión. | Demostrar ejecución real y reforzar defensibilidad del modelo. |
*Lo que debilita un modelo suele ser la falta de evidencias: controles no ejecutados, registros incompletos o formación sin trazabilidad.
Así implantamos medidas de prevención de delitos
Metodología ejecutable: riesgos, controles, canal ético, formación e indicadores. El objetivo es un modelo operativo y con evidencias.
01
Análisis de riesgos penales
Mapeamos procesos y escenarios: dónde podría producirse un delito, qué fallaría y qué controles deben existir para prevenir y detectar.
02
Diseño del modelo y controles
Políticas, procedimientos, responsables, autorizaciones, registros y medidas disciplinarias. Sin responsable + registro, el control no se demuestra.
03
Canal ético y formación
Implementamos canal de denuncias y protocolo de investigación. Formamos por roles y dejamos evidencias: asistencia, contenidos y refuerzos.
04
Seguimiento y mejora continua
Indicadores, auditoría interna, revisiones periódicas y plan de corrección. Un modelo vivo se prueba con seguimiento y cierre de brechas.
Checklist operativo
Evidencias que fortalecen las medidas de prevención de delitos
La diferencia entre un “manual” y un modelo defendible es la evidencia: controles ejecutados, registros, formación, canal ético y seguimiento con plan corrector.
Mapa de riesgos
Controles con registros
Canal ético operativo
Mejora continua
-
Riesgos identificados y priorizados
Documento claro: escenarios, procesos, responsables y controles necesarios para prevenir y detectar.
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Controles ejecutados (no declarativos)
Autorizaciones, revisiones, segregación y registros. Lo que no se registra, no se puede demostrar.
-
Canal de denuncias + protocolo de investigación
Recepción, evaluación, investigación, medidas y cierre documentado, con trazabilidad y confidencialidad.
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Formación por roles
Contenidos específicos, evidencias de asistencia y refuerzos: cultura preventiva y mensajes coherentes.
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Plan corrector y seguimiento
Hallazgos, responsables, plazos y verificación de cierre. La mejora continua es parte del modelo.
Errores frecuentes que corregimos en compliance penal
El objetivo de las medidas de prevención de delitos no es “tener un manual”, sino demostrar eficacia operativa: riesgos, controles, canal ético, formación y seguimiento.
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Modelo “de papel”
Políticas bonitas, controles inexistentes. Sin ejecución y registros, el modelo pierde capacidad preventiva y defensiva.
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Mapa de riesgos genérico
Plantilla sin aterrizar en procesos reales: no identifica puntos críticos ni define controles concretos y responsables.
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Canal ético sin protocolo
Recibir denuncias sin investigación, sin documentación o sin medidas: genera riesgo y deja trazabilidad débil.
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Formación y terceros sin control
Formación genérica y ausencia de due diligence de terceros. Los riesgos reales suelen entrar por proveedores y relaciones.
Lo que un modelo de prevención de delitos debe poder demostrar
Más allá del “documento”, lo relevante es la trazabilidad: riesgos, controles, canal ético, disciplina y mejora continua.
Riesgos
Controles
Canal ético
Evidencias
Riesgos y gobierno del modelo
- Mapa de riesgos realista por procesos y áreas.
- Roles y responsabilidades (órgano de supervisión, compliance, negocio).
- Políticas aprobadas y comunicadas.
- Régimen disciplinario y consecuencias trazables.
La prevención empieza en el diseño, pero se gana en la ejecución.
Controles y evidencias (lo que se espera ver)
- Controles ejecutados: qué se hizo, cuándo, por quién y con qué registro.
- Registros: autorizaciones, revisiones, excepciones, terceros y decisiones.
- Investigaciones: gestión documentada de denuncias e incidentes.
- Plan de mejora: hallazgos, corrección y verificación de cierre.
Tip de calidad
Un modelo defendible no solo “dice” controles: los prueba con registros y seguimiento.
Canal ético e investigaciones internas
- Canal operativo: accesible, confidencial y con gestión trazable.
- Protocolo: triage, investigación, medidas y cierre.
- Protecciones: tratamiento correcto de datos y gestión prudente del expediente.
- Lecciones aprendidas: actualización de controles tras incidencias.
La reacción ordenada es parte de la prevención.
Formación y terceros
- Formación por roles y riesgos reales del negocio.
- Due diligence de terceros (proveedores, intermediarios, partners).
- Cláusulas, controles y seguimiento de relaciones de riesgo.
Muchos incidentes nacen fuera: controlar terceros es crítico.
Nota importante:
Solicitar checklist de preparación
Conserva evidencias (registros, controles, formación, investigaciones y medidas correctoras). La trazabilidad es la base para demostrar eficacia operativa.
Riesgos y consecuencias si no hay medidas de prevención eficaces
Exposición a responsabilidad penal corporativa por ausencia o ineficacia del modelo.
Sanciones y medidas asociadas (multas, restricciones, inhabilitaciones y otras consecuencias según caso).
Riesgo reputacional: pérdida de confianza de clientes, inversores, banca y partners.
Costes operativos: investigaciones improvisadas, crisis internas y fricción en contratación y terceros.
Costes de reacción: corregir tarde suele ser más caro que implantar controles y evidencias a tiempo.
¿Necesitas implantar medidas de prevención de delitos en tu empresa?
Te ayudamos a diseñar e implantar un modelo operativo: mapa de riesgos, controles, canal ético, formación e investigaciones con evidencias y plan de mejora.
Todo sobre medidas de prevención de delitos (compliance penal)
¿Qué son las medidas de prevención de delitos?
Las medidas de prevención de delitos son el conjunto de políticas, procedimientos y controles que una empresa implanta para prevenir, detectar y responder ante conductas ilícitas. Un modelo eficaz exige mapa de riesgos, controles, canal ético, formación y seguimiento.
La clave es la eficacia operativa y la evidencia: que el modelo se aplique y se pueda demostrar.
¿Para qué sirve un modelo de compliance penal?
Sirve para reducir el riesgo de comisión de delitos en la organización, detectar incidencias a tiempo y reaccionar con un protocolo ordenado. También mejora la gobernanza, la cultura interna y la confianza de terceros.
Un buen modelo no solo previene: también organiza la respuesta y deja trazabilidad.
¿Qué incluye un modelo “defendible”?
Incluye mapa de riesgos, políticas y procedimientos, controles y registros, canal ético, protocolo de investigación, formación por roles, régimen disciplinario y auditoría interna con mejora continua.
Lo que marca la diferencia:
- Controles ejecutados y registrados (no solo “descritos”).
- Canal ético con protocolo y trazabilidad de gestión.
- Formación específica por rol con evidencias.
- Plan corrector y verificación de cierre de brechas.
¿Cada cuánto debe revisarse?
Debe revisarse periódicamente y siempre que haya cambios relevantes en actividad, estructura, procesos, terceros o riesgos. La prevención es un ciclo: evaluar, controlar, monitorizar y mejorar.
La revisión periódica fortalece la eficacia y la defensibilidad del modelo.
¿Qué documentación conviene preparar?
Organigrama y procesos, políticas actuales, autorizaciones y registros, documentación de terceros, formación, incidencias previas y cualquier evidencia de controles existentes.
Cuanto más orden y evidencia, más rápido se implanta un modelo operativo.
¿Qué pasa si ocurre un incidente o denuncia?
Debe activarse el protocolo: recepción, evaluación, investigación, medidas y cierre documentado. La respuesta improvisada suele agravar el riesgo.
Un canal ético bien gestionado protege a la organización y mejora la prevención futura.
¿Cuánto cuesta implantar un modelo?
Depende de tamaño, sector, procesos, número de centros y exposición a riesgos. Lo determinante es el alcance del mapa de riesgos, los controles y la evidencia ya existente.
Te damos un presupuesto ajustado tras un diagnóstico rápido de riesgos y madurez documental.
¿Qué beneficio aporta además de “cumplir”?
Mejora gobernanza, reduce pérdidas por fraude y conductas irregulares, ordena decisiones y controles, y aumenta confianza de inversores, banca y partners.
Un modelo bien implantado reduce riesgo y también mejora operativa.