Ordena el cumplimiento normativo de tu empresa en todas sus áreas: compliance penal (art. 31 bis CP), prevención de blanqueo, protección de datos, canal de denuncias e igualdad. Te ayudamos a identificar tus obligaciones legales reales, implantar los controles y dejar evidencias para reducir riesgos y evitar sanciones.
"No todas las normas aplican a todas las empresas. Empezamos por un diagnóstico que identifica qué obligaciones legales te corresponden según tu sector, tamaño y actividad, para no gastar recursos donde no toca."
"Un modelo de prevención de delitos eficaz puede atenuar o eximir la responsabilidad penal de la empresa. Diseñamos el programa, el mapa de riesgos y los controles que el art. 31 bis exige para que funcione de verdad."
"Cubrimos las obligaciones transversales: prevención de blanqueo (Ley 10/2010) si eres sujeto obligado, protección de datos (RGPD) y canal de denuncias (Ley 2/2023) para empresas de 50 o más empleados."
"El cumplimiento ya no es un documento, es un proceso continuo. Implantamos políticas, formamos a tu equipo y dejamos evidencias, porque los tribunales valoran los controles internos realmente aplicados."
Modelo de organización y gestión para prevenir la responsabilidad penal de la persona jurídica: mapa de riesgos penales, políticas, controles, régimen disciplinario y formación, conforme al artículo 31 bis del Código Penal.
Si tu empresa es sujeto obligado: manual PBC/FT, evaluación de riesgos, KYC, diligencia debida, comunicación de operaciones sospechosas al SEPBLAC y control interno conforme a la Ley 10/2010 y el RD 304/2014.
Adecuación al RGPD y a la LOPDGDD: registro de actividades de tratamiento, política de privacidad y cookies, contratos de encargo, gestión de brechas y nombramiento de DPO cuando proceda.
Para empresas de 50 o más empleados y sujetos obligados: implantación del sistema interno de información con garantías de confidencialidad, gestión de las comunicaciones y libro-registro conforme a la Ley 2/2023.
Apoyo en las obligaciones laborales de cumplimiento: registro retributivo, planes de igualdad cuando corresponda y protocolos de prevención del acoso laboral y por razón de sexo.
Para empresas reguladas (fintech, entidades de pago, mercado de valores, cripto): obligaciones específicas de su normativa sectorial, supervisión y reporting ante el supervisor correspondiente.
Presión normativa creciente: el escenario de obligaciones legales (penales, laborales, fiscales, digitales y de gobernanza) no para de aumentar. No basta con cumplir de forma puntual; el cumplimiento se ha convertido en un proceso continuo y estructural.
Responsabilidad penal de la empresa: desde la reforma que introdujo el artículo 31 bis del Código Penal, la persona jurídica responde penalmente. Un modelo de prevención de delitos eficaz puede atenuar o eximir esa responsabilidad, pero solo si se aplica de verdad.
Sanciones elevadas: los incumplimientos en PBC, protección de datos, canal de denuncias o transparencia retributiva conllevan multas que pueden ser muy significativas. Las autoridades han endurecido su política sancionadora en los últimos años.
Exigencia de clientes e inversores: cada vez más clientes, socios y administraciones exigen acreditar un programa de compliance como requisito para contratar. No cumplir cierra puertas comerciales, no solo expone a sanciones.
Modelo de papel: un documento que existe pero no se aplica no protege. Los tribunales valoran los controles internos realmente implantados, con formación y evidencias. La diferencia entre cumplir y aparentar cumplir es decisiva.
El cumplimiento normativo (compliance) es el conjunto de procedimientos y buenas prácticas que una empresa adopta para identificar los riesgos legales que le afectan, establecer mecanismos de prevención y detección, y reaccionar adecuadamente ante irregularidades.
No es solo compliance penal. Las obligaciones de una empresa abarcan múltiples ámbitos: penal, prevención de blanqueo, protección de datos, laboral, fiscal, medioambiental y sectorial, según su actividad y tamaño.
La clave está en pasar de un ejercicio documental puntual a un sistema integrado de gestión del riesgo legal, operativo y reputacional, mantenido en el tiempo.
Depende del sector, el tamaño y la actividad. No todas las normas aplican a todas las empresas, por eso el primer paso siempre es un diagnóstico.
A esto se suman las obligaciones sectoriales propias de empresas reguladas (financiero, fintech, cripto, mercado de valores).
No es obligatorio para todas las empresas, pero sí muy recomendable. Desde la reforma que introdujo el artículo 31 bis del Código Penal, la persona jurídica puede responder penalmente por delitos cometidos en su seno.
Contar con un modelo de prevención de delitos eficaz puede eximir o atenuar esa responsabilidad. Pero ojo: debe ser un modelo real, aplicado y con evidencias, no un documento guardado en un cajón. Los tribunales valoran los controles efectivamente implantados.
En sectores como el financiero, inmobiliario, fundaciones o asociaciones, además, suele ser una exigencia práctica de clientes, inversores y administraciones.
Sí. La protección de datos es una de las áreas transversales del cumplimiento normativo. Cualquier empresa que trate datos personales debe adecuarse al RGPD y a la LOPDGDD.
Esto incluye el registro de actividades de tratamiento, la adaptación del aviso legal, la política de privacidad y cookies, los contratos de encargo de tratamiento, la gestión de brechas y el nombramiento de un DPO cuando proceda.
Es una de las áreas con mayor exposición a sanciones, por lo que conviene integrarla desde el inicio en el programa de cumplimiento.
Las consecuencias varían según el área, pero pueden ser graves: sanciones económicas elevadas, responsabilidad penal de la empresa, daño reputacional y pérdida de oportunidades comerciales.
Las autoridades han endurecido su política sancionadora, con resoluciones recientes que confirman multas muy significativas en materia de prevención de blanqueo y protección de datos. Y cada vez más contratos exigen acreditar compliance.
El coste de implantar un buen programa de cumplimiento suele ser una fracción del coste potencial de una sanción o una condena. Prevenir sale más barato que corregir.
Sí. Aunque algunas obligaciones dependen del tamaño (como el canal de denuncias, para 50 o más empleados), muchas aplican a cualquier empresa: protección de datos, prevención de acoso, o la prevención de blanqueo si es sujeto obligado.
El compliance en una pyme no tiene por qué ser tan complejo como en una gran corporación: se adapta al tamaño, sector y riesgo real. La clave es la proporcionalidad, no copiar un programa de multinacional.
Un diagnóstico bien hecho permite priorizar lo verdaderamente exigible y no malgastar recursos donde no aporta.
El punto de partida es un diagnóstico de cumplimiento: revisamos en qué áreas hay obligaciones que te afectan, qué tienes ya implantado y qué brechas existen, priorizando por riesgo e impacto.
A partir de ahí diseñamos un plan a medida de tu empresa: qué implantar primero, qué documentación elaborar, qué formación dar y cómo mantener el modelo vivo con el tiempo.
Escríbenos y te orientamos sin compromiso sobre el estado de cumplimiento de tu empresa y los pasos recomendables.
El cumplimiento normativo se compone de áreas concretas que puedes abordar por separado o de forma integral. Descubre los servicios que dan soporte a cada obligación de tu empresa.
Programas de cumplimiento corporativo, control interno y estructura jurídica integral para empresas.
Modelo del art. 31 bis CP para prevenir la responsabilidad penal de la persona jurídica.
Refuerzo externo de la función de cumplimiento con independencia y especialización.
Prevención de blanqueo para sujetos obligados: manuales, KYC, diligencia debida y control interno.
Adecuación al RGPD y a la LOPDGDD, con DPO externo cuando proceda.
Identificación y evaluación de riesgos legales como base de cualquier programa de cumplimiento.
Sistemas de gestión de compliance penal conforme a la norma de referencia en España.
Modelo de gobierno del riesgo con compliance como segunda línea, control interno y auditoría.
Marca los supuestos que NO tienes resueltos. Cuantos más marques, mayor es la necesidad de ordenar el cumplimiento normativo de tu empresa.
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Marca los supuestos que no tienes resueltos.
Todo lo que necesitas saber sobre las obligaciones legales de tu empresa, las áreas del compliance, cómo implantar un programa eficaz y los errores más frecuentes que debes evitar.
El cumplimiento normativo o compliance es el conjunto de procedimientos que una empresa adopta para identificar los riesgos legales que le afectan, prevenirlos, detectarlos y reaccionar ante irregularidades. No es solo evitar sanciones: es integrar el cumplimiento como parte del modelo de negocio.
El escenario actual converge normativas penales, laborales, fiscales, digitales, medioambientales y de gobernanza. Esa presión no es puntual, sino estructural, y exige tratar el cumplimiento como un proceso continuo y no como un trámite documental.
La Ley Orgánica 5/2010 introdujo el artículo 31 bis del Código Penal, estableciendo la responsabilidad penal directa de las personas jurídicas. Un modelo de organización y gestión eficaz puede eximir o atenuar esa responsabilidad.
El modelo exige mapa de riesgos penales actualizado, políticas y controles, un órgano de supervisión con autonomía, régimen disciplinario y formación recurrente. Es voluntario, pero clave en sectores como el financiero, inmobiliario, auditoras, despachos, fundaciones y asociaciones.
Si tu empresa es sujeto obligado, debe cumplir la Ley 10/2010 y su Reglamento (RD 304/2014): identificación formal del cliente (KYC), análisis y evaluación del riesgo, diligencia debida continua y comunicación de operaciones sospechosas al SEPBLAC.
El marco europeo se está endureciendo, con una política sancionadora más rigurosa y el futuro Reglamento de creación de la Autoridad Europea contra el Blanqueo (AMLA). Conviene anticiparse y mantener el sistema actualizado.
La protección de datos (RGPD y LOPDGDD) aplica a cualquier empresa que trate datos personales: registro de actividades, web adaptada, contratos de encargo, gestión de brechas y DPO cuando proceda.
El canal de denuncias (Ley 2/2023) es obligatorio para empresas de 50 o más empleados y sujetos obligados. Y la normativa laboral exige registro retributivo, planes de igualdad cuando corresponde y protocolos de prevención del acoso.
El proceso empieza por un diagnóstico que evalúa el estado actual en todas las áreas (penal, PBC, datos, laboral, sectorial) e identifica brechas, priorizando por riesgo e impacto.
Después se diseñan las políticas y procedimientos, se implantan los controles, se forma al equipo y se establece un sistema de revisión periódica. Un programa unificado evita duplicidades, optimiza recursos y mejora la respuesta ante auditorías e inspecciones.
El error más extendido es el modelo de papel: tener la documentación pero no aplicarla, sin formación ni evidencias. Un programa que no se vive no protege ni exime de responsabilidad.
Otro fallo habitual es abordar las áreas por separado y de forma desconectada: limitarse a un solo marco legal deja flancos abiertos. Un programa integral unifica penal, PBC, datos y laboral bajo una misma estrategia.
Y, por último, copiar un programa de gran empresa en una pyme: el cumplimiento debe ser proporcional al tamaño, sector y riesgo real. Ni quedarse corto ni gastar recursos donde no aporta.
Si estás revisando esta materia, estas páginas pueden ayudarte a entender mejor el contexto regulatorio, reducir riesgos y tomar decisiones con más seguridad.
Programas de cumplimiento, control interno y estructura jurídica integral para empresas con exposición regulatoria y penal.
Ver servicio ExternalizaciónRefuerzo externo de la función de cumplimiento con la independencia y especialización que exige el art. 31 bis CP.
Ver servicio PBC / FTPrevención de blanqueo para sujetos obligados: manuales, análisis de riesgo, KYC y procedimientos internos.
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